本省各級人民法院、寧波海事法院，本院各部門：
《浙江省高級人民法院關(guān)于進一步防范和打擊虛假訴訟有關(guān)問題的解答》已經(jīng)省高院審判委員會第2793次會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中如遇到新情況、新問題，請及時報告我院。
浙江省高級人民法院
2019年12月16日
浙江省高級人民法院關(guān)于
進一步防范和打擊虛假訴訟有關(guān)問題的解答
虛假訴訟現(xiàn)象不僅嚴重侵害當(dāng)事人及案外人的合法權(quán)益，而且擾亂了正常的訴訟秩序，損害司法權(quán)威和司法公信力，破壞社會誠信，人民群眾反響強烈。浙江高院歷來高度重視防范和打擊虛假訴訟，先后下發(fā)了《關(guān)于在民事審判中防范和查處虛假訴訟案件的若干意見》《關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件具體適用法律的指導(dǎo)意見》以及《關(guān)于進一步完善防范和打擊虛假訴訟工作機制的若干意見》等文件，取得了一定的成效。但隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，我省虛假訴訟不斷呈現(xiàn)出新的特點，審判實踐中暴露出識別難、移送難、處罰難等問題。為進一步加大打擊力度，凈化訴訟環(huán)境，提升司法公信力，促進社會誠信體系建設(shè)，現(xiàn)就防范和打擊虛假訴訟行為過程中遇到的問題作如下解答。
一.哪些行為屬于虛假訴訟行為？
（一）根據(jù)有關(guān)法律和司法解釋的規(guī)定，當(dāng)事人采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段，實施下列行為之一，捏造民事法律關(guān)系，虛構(gòu)民事糾紛，向人民法院提起民事訴訟的，屬于虛假訴訟行為：
1.與夫妻一方惡意串通，捏造夫妻共同債務(wù)；
2.與他人惡意串通，捏造債權(quán)債務(wù)關(guān)系和以物抵債協(xié)議；
3.與公司、企業(yè)的法定代表人或?qū)嶋H控制人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他管理人員惡意串通，捏造公司、企業(yè)債務(wù)或者擔(dān)保義務(wù)；
4.捏造知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)關(guān)系或者不正當(dāng)競爭關(guān)系；
5.在破產(chǎn)案件審理過程中申報捏造的債權(quán)；
6.與被執(zhí)行人惡意串通，捏造債權(quán)或者對查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的優(yōu)先權(quán)、擔(dān)保物權(quán)；
7.假借民間借貸之名，誘使或迫使他人簽訂“借貸”或變相“借貸”“抵押”“擔(dān)�！钡认嚓P(guān)協(xié)議，通過虛增借貸金額、惡意制造違約、肆意認定違約、毀匿還款證據(jù)等方式形成虛假債權(quán)債務(wù)；
8.向人民法院申請執(zhí)行基于捏造的事實作出的仲裁裁決、公證債權(quán)文書，或者在民事執(zhí)行過程中以捏造的事實對執(zhí)行標的提出異議、申請參與執(zhí)行財產(chǎn)分配的。
（二）司法實踐中，下列行為也應(yīng)認定為虛假訴訟行為：
1.在立案過程中，通過捏造當(dāng)事人信息或與他人串通虛構(gòu)當(dāng)事人信息等方式騙取法院立案或謀取其他非法利益；
2.捏造、偽造租賃協(xié)議虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)；
3.隱瞞債務(wù)已經(jīng)全部或部分清償?shù)氖聦崳韵蛉嗣穹ㄔ禾崞鹈袷略V訟，要求他人履行債務(wù)；
4.在土地、房屋拆遷安置補償過程中，捏造身份關(guān)系提起分家析產(chǎn)、繼承、房屋買賣合同等訴訟行為；
5.基于虛假的債權(quán)債務(wù)關(guān)系向人民法院申請支付令；
6.單方或者與他人惡意串通，進行虛假陳述，偽造、變造、隱匿、毀滅證據(jù)或指使、賄買、脅迫他人作偽證等行為；
7.單方或者與他人惡意串通，捏造身份、合同、侵權(quán)、繼承等民事法律關(guān)系的其他行為。
二、人民法院及其工作人員如何防范虛假訴訟行為？
1.履行告知義務(wù)。在立案階段，人民法院應(yīng)在向當(dāng)事人、訴訟代理人及其他訴訟參與人送達的民事訴訟須知等材料中列明進行虛假訴訟行為需承擔(dān)的法律責(zé)任，讓當(dāng)事人、訴訟代理人等簽署《誠信訴訟承諾書》，還應(yīng)充分利用12368短信平臺、移動微法院等進行告知。
2.進行關(guān)聯(lián)檢索。人民法院立案登記時，應(yīng)對民間借貸、離婚析產(chǎn)、以物抵債、勞動爭議、公司分立（合并）、企業(yè)破產(chǎn)等重點案件進行關(guān)聯(lián)案件檢索，查詢原、被告其他涉訴、涉執(zhí)行情況，并隨卷移送業(yè)務(wù)庭。承辦法官應(yīng)對有虛假訴訟嫌疑的案件主動進行關(guān)聯(lián)案件檢索，將檢索情況以備忘錄等形式制作工作記錄并附卷，或在審理報告、合議庭評議中予以反映。
人民法院審判管理部門應(yīng)進一步完善法院審判信息系統(tǒng)，通過審判信息系統(tǒng)向立案、審判人員自動提示其他法院、其他法官正在審理、執(zhí)行或已經(jīng)審結(jié)、執(zhí)結(jié)的關(guān)聯(lián)案件。
3.加強警示提醒。合議庭或獨任法官可根據(jù)案件情況要求當(dāng)事人、訴訟代理人及其他訴訟參與人當(dāng)庭進行誠信訴訟宣誓并簽署《誠信訴訟保證書》。
三、發(fā)現(xiàn)虛假訴訟的途徑主要有哪些？
1.當(dāng)事人及其代理人、案外人的舉報、申訴、再審申請或提起第三人撤銷之訴、執(zhí)行異議之訴等；
2.人民法院在辦案過程中自行發(fā)現(xiàn)；
3.人大、政法委、紀委（監(jiān)察委）、信訪部門等機關(guān)、組織移送；
4.檢察機關(guān)提起的抗訴、檢察建議；
5.其他途徑。
虛假民事訴訟案件利害關(guān)系人提起的申訴、再審申請或檢察機關(guān)針對虛假民事訴訟提起的抗訴、檢察建議，以及人民法院通過審查發(fā)現(xiàn)的虛假訴訟案件，人民法院應(yīng)當(dāng)由審判監(jiān)督部門或有關(guān)部門負責(zé)，及時接訪立案或再審。
四、如何甄別虛假訴訟行為？
全省各級法院應(yīng)當(dāng)成立虛假訴訟甄別小組。虛假訴訟甄別小組負責(zé)虛假訴訟的審查、處罰建議以及是否向公安機關(guān)移送等事項，并向承辦法官或合議庭提出意見。
承辦法官或合議庭在審理案件過程中應(yīng)加強審查，根據(jù)具體案情采取下列措施：
1.傳喚當(dāng)事人本人到庭接受詢問；
2.通知當(dāng)事人提交原始證據(jù)或者其他證據(jù)；
3.通知證人出庭作證；
4.依職權(quán)調(diào)查取證；
5.向與案件處理結(jié)果可能存在法律上利害關(guān)系的人通報情況，并依職權(quán)追加其參與訴訟；
6.邀請有關(guān)部門、專業(yè)人士等參與審查；
7.依法移送相關(guān)部門進行調(diào)查；
8.依法可以采取的其他措施。
承辦法官或合議庭發(fā)現(xiàn)案件可能存在虛假訴訟的，應(yīng)當(dāng)向庭長匯報，并提請?zhí)摷僭V訟甄別小組進行討論。
法官未盡到合理審查義務(wù)導(dǎo)致未能識別虛假訴訟的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。
五、如何向公安機關(guān)移送虛假訴訟案件？
人民法院決定移送公安機關(guān)的虛假訴訟案件，由各法院指定的統(tǒng)一移送部門在5日內(nèi)將可以證明存在涉嫌虛假訴訟等犯罪的下列材料移送當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)法制部門：
1.當(dāng)事人身份信息的材料；
2.具體線索來源的材料；
3.相關(guān)涉案案件基本情況的材料；
4.涉嫌以捏造事實提起民事訴訟的初步材料；
5.妨害司法秩序或嚴重侵害國家利益、社會公共利益及他人合法權(quán)益的初步材料；
6.其他相關(guān)材料。
統(tǒng)一移送部門及承辦法官要及時跟蹤移送案件查辦進展情況，并制作備忘錄。公安機關(guān)對涉嫌犯罪的虛假訴訟案件線索未在規(guī)定的30日內(nèi)作出立案、不立案決定的或者應(yīng)當(dāng)立案而不予立案的，人民法院應(yīng)當(dāng)建議檢察機關(guān)提出檢察監(jiān)督意見。
六、如何在不同的訴訟階段對虛假訴訟行為進行處理和制裁？
1.立案階段。立案階段經(jīng)審查確認存在虛假訴訟行為的案件，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百二十三條的規(guī)定，裁定不予受理。
2.審理階段。審理過程中人民法院經(jīng)審查確認屬于虛假訴訟的案件，對原告提出撤訴申請的或當(dāng)事人自愿以調(diào)解方式結(jié)案的，不予準許，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十二條等有關(guān)規(guī)定，判決駁回相應(yīng)的訴訟請求。
3.執(zhí)行階段。執(zhí)行過程中，人民法院經(jīng)一定程序查明當(dāng)事人申請執(zhí)行所依據(jù)的仲裁裁決書、公證文書等屬于虛假的，或者在民事執(zhí)行過程中以捏造的事實對執(zhí)行標的提出異議、申請參與執(zhí)行財產(chǎn)分配的，應(yīng)當(dāng)裁定不予執(zhí)行或駁回請求，提出再審建議或司法建議；案外人因裁判文書涉及虛假訴訟對執(zhí)行標的提出書面異議的，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十七條處理。
針對不同訴訟階段的虛假訴訟行為，人民法院應(yīng)根據(jù)具體情節(jié)對虛假訴訟行為人采取訓(xùn)誡、罰款、拘留、失信懲戒等制裁措施；涉嫌犯罪的，應(yīng)將有關(guān)材料移送公安機關(guān)法制部門。
七、如何對虛假訴訟行為人進行訓(xùn)誡？
人民法院應(yīng)當(dāng)對虛假訴訟行為人進行訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以口頭方式進行，并責(zé)令其出具悔過書。
八、如何對虛假訴訟行為人進行罰款、拘留？
人民法院應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十五條的規(guī)定對虛假訴訟行為人分別給予以下處罰：
1.虛假訴訟行為未造成人民法院認定事實錯誤或判決不當(dāng)?shù)�，且未給他方造成實際損失的，應(yīng)對行為人處以10000元至50000元的罰款，并處3日至15日拘留；行為人系單位的，應(yīng)對單位處以50000元至100000元的罰款，并視情對單位主要負責(zé)人或直接責(zé)任人員予以3日至15日的拘留。
2.虛假訴訟行為致使人民法院認定事實錯誤、判決不當(dāng)，尚未造成實際損失的，應(yīng)對行為人處以50000元至80000元的罰款，并處5日至15日的拘留；行為人系單位的，應(yīng)處以100000元至500000元的罰款，并對單位主要負責(zé)人或直接責(zé)任人員予以5日至15日的拘留。
3.虛假訴訟行為導(dǎo)致人民法院錯誤判決，并給他方造成實際損失的，應(yīng)對行為人處以80000元至100000元的罰款，并處10日至15日的拘留；行為人系單位的，應(yīng)處以500000元至1000000元的罰款，并對單位直接負責(zé)的主管人員或直接責(zé)任人員予以10日至15日的拘留。
實施以上行為，構(gòu)成虛假訴訟罪、詐騙罪、妨害作證罪以及幫助毀滅、偽造證據(jù)罪等犯罪的，還應(yīng)追究刑事責(zé)任。
九、對虛假訴訟行為人進行罰款、拘留處罰的從重情節(jié)有哪些？
1.多次實施虛假訴訟行為的；
2.在庭審中進行誠信訴訟宣誓后仍實施虛假訴訟行為的；
3.虛假訴訟行為系在二審、再審期間發(fā)現(xiàn)的；
4.其他從重處罰的情形。
十、如何對虛假訴訟行為人進行失信懲戒？
全省各級法院建立虛假訴訟失信人員名單制度，將查實的虛假訴訟失信人信息在“信用中國（浙江）”上公布，并逐步將虛假訴訟失信人信息納入“五類主體公共信用評價指引”名錄。同時應(yīng)將列入虛假訴訟失信人名單的行為人信息，向政府相關(guān)部門、金融監(jiān)管機構(gòu)、金融機構(gòu)、承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會等通報，供相關(guān)單位依照法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，在政府采購、招標投標、行政審批、政府扶持、融資信貸、市場準入、資質(zhì)認定等方面，對虛假訴訟行為人予以信用懲戒。
對于已被列入虛假訴訟失信人員名單的當(dāng)事人再到人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)加重其證明責(zé)任，提高證明標準；雙方對事實有爭議的，傳喚當(dāng)事人本人到庭接受詢問。
十一、如何處理當(dāng)事人對虛假訴訟行為人提起的賠償訴訟代理費等合理損失的訴訟請求？
當(dāng)事人對虛假訴訟行為人提起民事訴訟，要求賠償因虛假訴訟造成的訴訟代理費、差旅費、住宿費等合理損失的，人民法院應(yīng)根據(jù)具體情況予以支持。
十二、如何對涉嫌犯罪的虛假訴訟行為人進行刑事處罰？
對于涉嫌犯罪的虛假訴訟行為人，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國刑法》第三百零七條、第三百零七條之一及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問題的解釋》等規(guī)定進行處理，在具體量刑過程中慎用緩刑。
十三、如何對涉嫌虛假訴訟的訴訟代理人進行處理和制裁？
人民法院經(jīng)審查確認訴訟代理人有以下行為之一的，應(yīng)按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十條、第一百一十一條的規(guī)定處以訓(xùn)誡、罰款或拘留措施；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
1.知道或者應(yīng)當(dāng)知道系虛假證據(jù)而向法院提交，或者指使、威脅、利誘他人向法院提交的；
2.指使或者幫助委托人或者他人偽造、隱匿、毀滅證據(jù)，指使、威脅、利誘證人不作證或者作偽證的；
3.明顯違背事實進行虛假陳述，或虛構(gòu)法律關(guān)系和相應(yīng)事實進行抗辯的。
實施上述行為的訴訟代理人系律師或基層法律服務(wù)工作者的，還應(yīng)建議司法行政部門、行業(yè)協(xié)會給予其停止執(zhí)業(yè)、罰款、沒收違法所得等處罰；情節(jié)嚴重的，建議限制其代理行為或吊銷其執(zhí)業(yè)證書。
十四、如何對涉嫌虛假訴訟的鑒定機構(gòu)、公證機構(gòu)以及鑒定人、公證員等主體進行處理和制裁？
鑒定機構(gòu)、鑒定人參與虛假訴訟的，人民法院應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予鑒定機構(gòu)、鑒定人訓(xùn)誡、責(zé)令退還鑒定費用以及從法院委托鑒定專業(yè)機構(gòu)備選名單中除名等制裁，還應(yīng)書面建議主管部門、行業(yè)協(xié)會按照相關(guān)規(guī)定進行處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
公證機構(gòu)、公證員參與虛假訴訟的，人民法院應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國公證法》第四十二條的規(guī)定進行處理，還應(yīng)書面建議司法行政部門對公證機構(gòu)給予警告、罰款、停業(yè)整頓等處罰。對公證員給予警告、罰款、停止執(zhí)業(yè)等處罰；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，由司法行政部門吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
十五、如何處理當(dāng)事人申請執(zhí)行基于捏造的事實而作出的仲裁裁決？
人民法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭進行審查，核實當(dāng)事人向人民法院申請執(zhí)行的仲裁裁決是基于捏造的事實作出的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百三十七條的規(guī)定，裁定不予執(zhí)行，同時將相關(guān)情況函告仲裁機構(gòu)。依法承擔(dān)仲裁職責(zé)的人員涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)處理。
十六、如何對涉嫌虛假訴訟的國家機關(guān)及其工作人員進行處理？
國家機關(guān)或其他承擔(dān)社會公共管理職權(quán)的組織提供虛假證明材料等，妨礙人民法院審理案件的，人民法院應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十一條的規(guī)定對有關(guān)責(zé)任人員予以處罰，并將問題線索按相關(guān)規(guī)定移送有關(guān)部門。
人民法院工作人員參與虛假訴訟的，一律從嚴處理。
十七、如何做好虛假訴訟案件的信息錄入與管理工作？
全省各級法院應(yīng)當(dāng)加強虛假訴訟案件的信息錄入與管理工作。對于認定為虛假訴訟的案件，人民法院應(yīng)當(dāng)在審判管理系統(tǒng)中自動提取虛假訴訟案件的案由、行為人的姓名名稱及其訴訟地位、司法制裁措施、移送公安及定罪量刑情況等信息，并將上述信息向立案工作人員、審判人員、執(zhí)行人員自動提示或向有關(guān)部門推送。
對虛假訴訟行為人采取司法制裁措施的，全省各級法院應(yīng)按照《最高人民法院關(guān)于人民法院案件案號的若干規(guī)定》，以“司懲字”單獨立案。
來源：平安鼎微信公眾號 責(zé)任編輯：安羽
