為依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)和諧健康發(fā)展，11月30日，最高人民法院和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）。
據(jù)悉，自2016年最高人民法院和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于在全國(guó)部分地區(qū)開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》以來(lái)，試點(diǎn)地區(qū)人民法院與證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、試點(diǎn)調(diào)解組織加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)揮糾紛多元化解機(jī)制作用，取得積極成效。為貫徹中央及有關(guān)部門意見(jiàn)，最高人民法院和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，決定在全國(guó)聯(lián)合開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)工作。
《意見(jiàn)》對(duì)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制范圍、調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)制度作出規(guī)定，指出自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場(chǎng)投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛，均可納入調(diào)解范圍。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解、先行賠付等，均可與司法訴訟對(duì)接。經(jīng)調(diào)解組織主持調(diào)解達(dá)成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)，經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后，當(dāng)事人可以申請(qǐng)有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。
《意見(jiàn)》對(duì)健全訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制提出明確要求，強(qiáng)調(diào)要落實(shí)委派調(diào)解或者委托調(diào)解機(jī)制，建立示范判決機(jī)制。人民法院在受理和審理證券期貨糾紛的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)依法充分行使釋明權(quán)，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，采取立案前委派、立案后委托、訴中邀請(qǐng)等方式，引導(dǎo)當(dāng)事人通過(guò)調(diào)解組織解決糾紛。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過(guò)程中，可以將涉及投資者權(quán)利保護(hù)的相關(guān)事宜委托調(diào)解組織進(jìn)行集中調(diào)解。對(duì)虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過(guò)司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實(shí)認(rèn)定、法律適用上具有代表性的若干個(gè)案作為示范案件，先行審理并及時(shí)作出判決；通過(guò)示范判決所確立的事實(shí)認(rèn)定和法律適用標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)其他當(dāng)事人通過(guò)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制解決糾紛，降低投資者維權(quán)成本，提高矛盾化解效率。
《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化糾紛多元化解機(jī)制保障落實(shí)。要加大對(duì)多元化解機(jī)制的監(jiān)管支持力度。投資者申請(qǐng)采用調(diào)解方式解決糾紛的，證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)當(dāng)積極參與調(diào)解，配合人民法院、調(diào)解組織查明事實(shí)。對(duì)于證券期貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體無(wú)正當(dāng)理由拒不履行已達(dá)成的調(diào)解協(xié)議的，證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。要加強(qiáng)執(zhí)法聯(lián)動(dòng)，嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢(shì)，對(duì)損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時(shí)采取保全措施。對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時(shí)予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。（記者 孫航）
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